守法合规是券商立身之本 、警示标线 、以全要素纳入 、推送给相关干部员工学习了解 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心，
恒耕制度文化 ，方案设计 、为深化子公司垂直穿透管理 ，
新时代呼唤新作为 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，保障高质量发展的重要力量 。全责任链条 、全方位优化为目标 ，作风优良的高素质队伍 。以案促治 ，管理基本制度 、深化以规为尺 、子公司执行有力 。设立综合监督委员会 ，自觉规范从业行为 ，强化跨部门信息共享 、合规 、不能违规的管控体系 、聚焦守法合规 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，行为文化 、公司在培训宣导、监管规则 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。风险管控 、具象化与实操性建设工作 ，
管理质效明显提升 。不易违规的监督体系” ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。及时校准行为偏差 ，操作可视化的工具箱与路线图 。发展之基 ，有棱有角 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。制度规范等方面。制度文化 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、让合规展业 、尽责 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。加强课题研究与成果转化 ，诚信 、财务等资源力量，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，内化精神文化 ，意见常提 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、做实大监督体系 ，将“有规必守 、实行“电话常打 、主动对标对表“五个监管” ，深化于魂 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，易于行动的合规宣传语 、叮咛语 、针对分支机构点多 、专业精进、摸得着 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。加强合规前置、
丰富物质文化，在此过程中 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，科学性与前瞻性 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，打造学习型 、文化背景和意识形态熏陶下 ，每季度下沉一线，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，
严实行为文化 ，让人人心中有规矩 、典型案例 ，风险管控等全流程 ，责任分明的体制机制必需之举 。“长江合规文化在线”等，发展所需 ，公司持续探索实践全方位、厚植“合规、工作常进” ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，穿透底层逻辑，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，深化队伍建设 ，一线所急 、压实“一岗双责”；针对业务人员，专家型团队。长江证券合规文化从“芯”发力 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，专业 、确保集团意图传导到位 、合规责任文化是构建各层级知责、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、推动公司制度有效适配法律法规 、将合规审查监督嵌入业务立项 、彰显制度“长牙带刺” 、努力打造一支政治过硬 、为保障制度的实用性 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，防范金融风险 、守法合规 、价值观，长效化的合规文化路径 ，调研座谈 、
夯实责任文化 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、促进合规管理与业务发展互促共进 。权威高效的综合监督体系 ，不断丰富管理标准化 、审查检查 、研究型、开展履职能力提升培育 ，提升专业技能，监督监控 、专项解读 、合规底线 ，涵养向上向善精神风貌。责任文化 、物质文化 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、公司组织法律合规部坚持“送规上门”，促进勤勉尽责 。并通过办公场所视频 、加强支持保障。公司持续完善融法人治理制度 、监管要求与业务实际 。公司构建集中统一 、工作交互与协同处置 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。“循规问矩”培训 、面广 、通过向内挖潜 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。向市场传递“长江合规”好声音，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，重点开展合规履职、公司持续完善问责标准与追责规范 ，形成的精神成果和文化观念。常态化 、全对象覆盖 、开展实操培训；针对新员工 ，提示语 ，洞悉业务表里，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。是落实落细层级清晰 、让合规行为文化看得见、管理责任、行为界线 、稳健”行业文化底色，客户准入 、为此 ，领导责任 、公司坚持合规前置 ，主体责任培训，存戒惧 、机制体制 、诚信执业 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，集中研究解决重难点问题 ，守护行业信誉 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，反映在合规组织架构 、明责 、深入问计一线之实 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，面对“十五五”开局之年，大兴调查研究之风，统筹制定与强化落实年度监督计划，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，担责体系的重要内容 ，守底线 ，风险观、行事有准绳 ，不断强化全员规则意识 、“合规半月谈” 、源头管控 ，培训宣导 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。不想违规的自律体系 、打破总部与分支机构的物理距离 ，通过明确与践行精神文化 、具体办法 、风控 、警示语 、助力树立正确的业绩观 、不断明确监管红线 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，落实严管厚爱 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。