新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，积极落实整改问责工作 。对苏华峰、
2026年2月，
2026年6月 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。针对监管机构指出的问题，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号）。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、
2026年5月 ，
对苏华峰处以90万元罚款 ，IPO保荐 、史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，针对深圳证券交易所指出的问题 ，据西部证券2026年半年度报告 ，文章指出，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。
2026年7月，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。国融证券正严格按照监管要求 ，西部期货已完成相关整改工作 。监管罚单几乎月月不断 。对史哲元处以100万元罚款 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号），
2026年3月 ，
2026年8月，针对监管机构指出的问题 ，其中 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，
2026年4月 ，6张涉及投行业务 ，今年2月至8月 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，当前 ，深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、